美国SEC宣布加强对非法ICO的监管，一文汇总美国近期政策变动

"美国SEC加强对非法ICO的监管"

据CCN最新报道，美国证券交易委员会（SEC）执法部门联合主任Stephanie Avakian在9月20日的演讲中提到，监管机构很有可能将对那些未遵守ICO注册要求的人提出“更实质性的补救措施”。

在演讲中，Avarkian提到，“ICO的创新性”和可能的“底层区块链技术的价值”使得这一类的产品对某些投资者来说异常兴奋。

然而，她指出，ICO的市场“繁荣”可能掩盖其“通常是高风险投资”的事实。因为这些产品可能缺乏可行性，存在商业模式上的缺陷，或者仅仅是“彻头彻尾的欺诈”。

根据Avarkian的说法，美国SEC已经在试图了解如何处理非欺诈性的ICO注册案件。该机构希望确认有效的筹集资金的方式，同时仍希望确保投资者可以享受现有法律的保护。 

她还表示，该机构已发布了一些公开声明，告知投资者有关ICO活动的信息。总而言之，任何与ICO和数字资产有关的问题都必须在执法部门的注视下。

据了解，今年以来，美国就加强了对ICO的监管。

3月7日，美国证监会开始监管使用 SAFT 协议的 ICO，并向 80 家数字货币公司发出传票。3月11日，美国SEC宣布数字货币交易所必须要进行注册。

SAFT，Simple Agreement for Future Tokens，中文为“未来令牌简单协议”，是数字货币开发商向合格投资者提供的投资合同。协议承诺在网络或公司未来运营时交付一定数量的代币。该协议与标准1C0不同，因为1CO会立即发放代币，而SAFT实际上是一种承诺交付。

上个月底，美国金融业监管局（FINRA）警告投资者，SAFT框架绝不是监管部门批准的保证，投资者要警惕ICO发行者宣称采用SAFT框架作为投资安全或监管合规的证据。

"美国在谨慎中探索创新"

今天（9月21日），美国（SEC）还发布文件称，已开启了是否决定批准VanEck/SolidX提出的比特币ETF提案的程序，正寻求并鼓励有关人士对拟议的规则变更提出意见。

在这之前，SEC于8月宣布了将VanEck-SolidX比特币ETF提案的最终决定日期推迟至9月30日。

据最新文件中显示，若延期决定，则决定日期为12月29日，最终截止日期是明年2月27日。这意味着比特币ETF很有可能今年都不会得到批准。

事实上，自2014年7月，纽约州金融服务管理局提出“数字货币许可证制度”以来，美国就开始了对区块链和数字货币这一领域的监管。纽约州也因此成为了美国50个州中率先开始监管的州。

目前，虽然美国不同的州和机构的监管态度有所差异。但总体而言，美国对这一领域的监管在谨慎中逐步加强，特别是当涉及到ICO和数字货币的定性问题时。

9月18日，据CCN报道，美国证券交易委员会（SEC）主席Jay Clayton在一份新声明中表示，SEC所有员工的陈述均不具约束力，且不会在委员会或其他方产生可执行的合法权利或义务。

他表示已与SEC各部门的主管沟通，并补充称，官员将审查是否应修改或撤销员工此前的声明。

对此，业内人士开始质疑该声明有更深层的含义，涉及到以太坊。因为今年6月，SEC企业融资部门主管 William Hinman 在雅虎举办的金融峰会上称，以太坊都不是证券。（比特币曾被Jay Clayton在接受CNBC采访时表示不是证券。）

但需注意的是，美国在监管加强的同时，也在进行创新上的积极探索。

例如，最近被热议的纽约金融服务局在9月10日批准了Paxos和Gemini公司推出的两种稳定币——Gemini Dollar（GUSD）和Paxos Standard（PAX）。

虽然只是纽约州的行为，而非美联储，但也从侧面说明了美国的相关政策动向，因为别的州也可能将批准类似的提案。

因此可以看出，美国对数字货币的态度目前还是谨慎的，但也在更安全情况下，积极地探索创新的可能性。

而美国监管部门的一举一动，都可能将成全球各国监管部门效仿的标杆。

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