美SEC在4个月中公布了12起ICO相关处罚

据华尔街见闻报道，从今年8月至今，美国证券交易委员会（SEC）至少公布了12起ICO相关处罚与审查事件。

今年7月，美国SEC表示加密货币的发行（ICO）“受联邦证券法的管制”。SEC还在一份报告中提到已经调查了The DAO的代币发行情况。去年夏天，这一基于以太坊的投资工具因智能合约中存在的漏洞而急速崩溃。

除了关于the DAO的报告，SEC还发布了一份关于ICO的投资者公告。其中还包括警告ICO参与者相关的欺诈风险。公告称，“投资ICO，在欺诈或盗窃事件中，可能会限制你的恢复损失能力。虽然你可能享有联邦证券法的权利，但你的恢复损失能力可能会受到很大的限制。”

截至9月底，美国证交会对ICO和加密资产公司展开了数十项调查，其中仍有很多在进行。美国SEC在报告中单独列出20项与ICO数字资产相关联的执法行动，其中超过70%的案件指向个人。而在SEC发布的年度执法报告中，对ICO的调查力度明显增加，并解释了执法行动的基本原则。报告中有30次提及ICO（2017年只有4次），加密数据占报告的重要位置。

美国政府不仅在报告中频频提及ICO等与加密货币相关的活动，在实际行动中也早已开始对相关企业和个人下手。11月8日，SEC对一家名为EtherDelta的未注册交易所进行处罚。理由是该未注册的交易所在超过18个月中，执行了超过360万份订单，包括在联邦证券法下定义为证券的代币。几乎所有通过EtherDelta平台发出的订单都是在SEC 2017年的DAO报告之后交易的，而这份报告中已经提出了警告，表示SEC将视某些ICO为证券。

11月17日，SEC又与两家加密货币初创公司进行罚款。因为SEC认为，两家初创公司都没有将其ICO注册为证券发行，也没有资格获得注册豁免。最终，两家公司同意将其ICO代币注册为证券，支付25万美元罚款，并向SEC提交定期报告。更严重的是SEC还要求这两家公司返还筹得的投资者资金。

据华尔街见闻消息，在所有对ICO相关活动的处罚事件中，美国SEC实施的处罚金额处于3万美元至300万元美元之间；处罚的对象覆盖面广，其中有3个加密货币交易平台，3个涉嫌欺诈性ICO的企业，2个进行ICO项目的公司，2个提供资产管理的公司或基金以及一起对个人的诉讼、一个区块链概念公司。