四大视角看待区块链监管与治理

【摘要】根据区块链技术与应用的特点，我们应该以全球视角、体系视角、发展视角、颠覆视角四大视角看待和研究区块链监管与治理问题。

区块链是比特币的底层技术支持，其本质是一个通过密码学方法有序连接的数据区块形成的去中心化的分布式数据库，区块中包含一定时间内产生的难以被篡改的数据记录信息，被称为可信账本。因其具有参与主体匿名性、开放性，记录信息透明性、不可篡改，运营发展去中心化、自治性等特征，区块链可广泛应用于除数字货币的支付汇兑、登记结算清算以外，还包括知识产权保护、身份认证、防伪与供应链、物联网等诸多领域，未来发展前景广阔。

区块链技术在具体场景中的应用必然会产生是否需要监管、如何监管等问题，当然理论上说这些监管问题未必需要一个新的单独门类法律监管治理与合规体系。那么区块链监管、治理与合规是一个什么样的问题，为什么要研究？如何研究？这是我们首先要回答的问题。

什么是区块链监管与治理？

治理和监管本质上是与区块链活动相关的规则制定与执行。首先是监管规则，包括国家正式颁行的法律法规体系，如证券法、信托法、合同法等各种法律法规，通常由政府藉之以进行市场监管；其次是治理规则，包括各类组织规则、内部管理规则以及平等主体之间一系列具体的交易合约等；另外还包括由惯例、习惯演化而形成的受到普遍认同的行为规范，通常由市场藉之以进行社区治理。我们可以认为，监管以基于公共利益的控制为特征，治理以基于参与者共同利益的协作为特征。

虽然监管与治理无疑有很多共性，但监管是由政府部门主导的自上而下、具有一定强制力，而治理是由区块链相关参与者平等参与而形成、具有相对自律性；但另一方面，二者相互影响相互作用，其作用领域相互交叉并非截然分开。市场监管需要社区治理配合，而社区治理需要市场监管支撑。

为什么研究区块链监管与治理？

监管与治理无疑是规则与市场的相互作用。区块链技术应用发展及其对传统经济模式的影响，这种影响主要通过市场解决，但仍然会产生许多法律监管与治理问题。

从市场角度来说，市场并不总是有效的，也会有失灵的时候。虽然市场自身也有修复能力，但是相比而言监管介入可能会代价更小，这对于区块链技术应用也同样适用。

从法律角度来说，科学技术的发展推进了人们的法律意识的变化，丰富了法的内容，使法律调整手段发生变化，为社会提供更加科学、更加严谨、更加有效的司法与执法手段。法对科技发展既有积极作用，包括保证科技发展具有良好的社会环境，直接调节科技发展中各种权利义务关系；同时也有消极作用，包括逆时代潮流而动，违背经济与科技发展规律立法，严重阻碍科技发展；当客观情况发生变化时，未及时修正有关法律；当有关法律过分地、不切实际地去“防止”并不会发生的科技消极后果时，也会阻碍科技发展。

我们希望在深入了解区块链如何推进人的法律意识变化、如何丰富法的内容、如何使法律调整手段发生变化的基础上，能够为区块链立法提供一些符合规律性的方案促进区块链技术与应用，为修正有关法律提供相关科学依据，使依据这样的法律而进行的监管能够更有效的促进市场发挥其有效作用。

如何研究区块链监管与治理？

由于区块链应用跨区域、跨领域，技术在不断成熟发展，产业应用模式在不断颠覆迭代，需要从全球、体系、发展和颠覆多个视角研究区块链技术监管与治理。

全球视角。区块链技术天然具有跨司法区域、去传统中介的特点，因此只从一个国家、地区的司法法律体系去看待问题是不够的，应该探究其监管与治理特性中的全球化与“去中心化”因素，把中心化与去中心化、全球化与本地化科学地结合起来；

体系视角。区块链具有跨技术、跨专业、跨行业等领域的特点，任何局部地、单一角度看待、理解和解决问题的思路都可能是不准确的，应该有一个体系、战略的视角，结合不同技术、不同专业背景、不同行业场景，从监管逻辑、原则、方法、手段等各个方面来整体把握；

发展视角。以发展的角度，历史地、具体地看待区块链监管、治理的既往与现实，有机分析内部构成要素和外部影响因素，谨慎地展望未来政策法律发展趋势；

颠覆视角。以理论与实践相结合的精神，不急于求成、不简单粗暴，通过谨小慎微的论证、果断勇敢的行动来逐渐累积和沉淀经验，以区块链模式对传统模式的颠覆、新模式对旧模式的颠覆促进区块链监管与治理的完善。

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